試題詳解

53.有關風險基礎方法的限制，下列敘述何者有誤？
(A)目標性金融制裁的凍結要求具有絕對性，不受風險基礎程序的影響。
(B)客戶審查的簡化措施仍需確認適用條件及在特定門檻。
(C)為客戶審查目的而取得的紀錄與文件，依風險基礎原則，對低風險程度者可簡化或免除保存義務。
(D)針對客戶住所或營業地點與銷售商品的地點距離過於遙遠且無法合理解釋，是一個警訊，可採取適當降低風險 措施。