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證照◆金融職業道德
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111年 - Part II:職業道德501-550#89638
> 試題詳解
539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範?
(A)從業人員自律規範
(B)政府機關命令
(C)公司規章
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(15), B(2), C(3), D(1404), E(0) #2425512
詳解 (共 2 筆)
Nai
B1 · 2021/12/10
#5254169
以上皆是需要遵守的規範。
(共 14 字,隱藏中)
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3
1
大白熊
B2 · 2024/07/31
#6181634
(A) 從業人員自律規範 自律規範:這...
(共 419 字,隱藏中)
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501 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,證券商業務人員銷售衍生性金融商 品不得有下列何種行為? (A)引用之資訊有不實、虛偽、隱匿、誇大致客戶誤信之情事 (B)對所銷售之商品為特定結果之保證 (C)其他違反法令或自律規章之情事 (D)以上皆是
#2425474
502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則,證券商從事結 構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形? (A)使人誤信 能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買結構型商 品 (C)誇大過去之業績或攻訐同業之陳述 (D)以上皆是
#2425475
503 下列何者是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範? (A)對客戶提供金融商品與服務應注意誠信與公平交易(B)保護並適當使用公司資產 (C)執行業務必須遵循法令規章 (D)以上皆是
#2425476
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範? (A)執行業務避免利益衝突 (B)下班後與親朋好友或同學餐敘 (C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執行業務
#2425477
505 下列關於職業道德的敘述何者為正確? (A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾 或同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己 職業道德的約束 (B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人 意識中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神 (C)主動地遵從職業 道德,將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛 性”約束 (D)以上皆是
#2425478
506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德? (A)持有多種證券、期貨、或銀 行、保險的專業證照 (B)不論是否執行業務或在何時何地,均能遵守法規與自律原 則 (C)擁有高額的營業業績並領取高額的營業獎金 (D)擁有廣闊的政商及人際關係
#2425479
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範? (A)忠實執行工作,並以事實為根據 (B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定 為準則,嚴明紀律,保守機密 (C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與 客戶間互相尊重,相互配合 (D)以上皆是
#2425480
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定? (A)遵守政府相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告 (C)遵守公司所制訂的內部管理規章制度 (D)以上皆是
#2425481
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此, 證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於 破壞市場信用的行為? (A)內線交易 (B)人為操縱股價 (C)員工加班不依法給 加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信 之行為
#2425482
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法? (A)參加軍事訓練 (B)參加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練 (C)持續定期參加公司內部 舉辦及外部專業機構辦理之在職訓練 (D) 各種相關證券及金融業專業證照之取得
#2425483
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