阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
> 試題詳解
539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範?
(A)從業人員自律規範
(B)政府機關命令
(C) 公司規章
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(0), C(0), D(685), E(0) #3297612
詳解 (共 1 筆)
Annie
B1 · 2025/08/31
#6631235
答案是 (D) 以上皆是,因為金融從...
(共 268 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
501 下列何者是證券商訂定衍生性金融商品銷售人員之行為與操守準則應包含之事項?(A)不得與客戶約定投資收益分享或損失分攤之承諾(B)規範禁止收受或提供不當報酬或饋贈(C)不得以任何方式向客戶提供建議買賣訊息(D)以上皆是
#3297574
502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則,證券商從事結構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形?(A)使人誤信能 保證本金之安全或保證獲利(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買結構型商品(C) 誇大過去之業績或攻訐同業之陳述(D)以上皆是
#3297575
503 下列何者是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範? (A)對客戶提 供金融商品與服務應注意誠信與公平交易(B)保護並適當使用公司資產(C)執行業務 必須遵循法令規章(D)以上皆是
#3297576
504 下列何者不是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範?(A)執行業 務避免利益衝突(B)下班後與親朋好友或同學餐敘(C)不洩露公司及客戶的機密資料 (D)遵照法令及公司管理規章的規定執行業務
#3297577
505 下列關於職業道德的敘述何者為正確?(A)消極的職業道德指的是,若有社會大眾或 同事監督時能履行職業道德,無人監督或個人獨自承擔工作任務時就放鬆對自己職 業道德的約束(B)被動地遵從職業道德,指的是在客觀行為人的思想深處或個人意識 中有職業道德的約束,能夠在關鍵時候體現職業道德精神(C)主動地遵從職業道德, 將職業道德作為自己的一種人生境界,一種人生價值,一種靈魂深處的“剛性”約束 (D)以上皆是
#3297578
506 如何判斷證券商的業務人員是否具有職業道德?(A)持有多種證券、期貨、或銀行、 保險的專業證照(B)不論是否執行業務或在何時何地,均能遵守法規與自律原則(C) 擁有高額的營業業績並領取高額的營業獎金(D)擁有廣闊的政商及人際關係
#3297579
507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範?(A)忠實執行 工作,並以事實為根據(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定為準則,嚴明紀 律,保守機密(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與客戶間互相尊重, 相互配合(D)以上皆是
#3297580
508 證券商之從業人員日常執行業務應該遵守何種規定?(A)遵守政府的相關法令規定 (B)若遇到利益衝突事項,應主動向上級報告(C)遵守公司所制訂的內部管理規章制 度(D)以上皆是
#3297581
509 資本市場是信用市場,市場參與者相互間的信用是市場存在的基礎及價值,因此,證券交易法對於破壞市場信用的行為,通常會處以最嚴厲的處分,下列何者不屬於破壞市場信用的行為?(A)內線交易(B)人為操縱股價(C)員工加班不依法給加班費 (D)有價證券之募集、發行、私募或買賣有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
#3297582
510 下列何者非為充實與增進證券及金融業務人員專業的作法?(A)參加軍事訓練(B)參 加公司內部舉辦或外部專業機構辦理之職前訓練(C)持續定期參加公司內部舉辦及 外部專業機構辦理之在職訓練(D)各種相關證券及金融業專業證照之取得
#3297583
相關試卷
113年 - Part II : 職業道德501-550#137271
2024 年 · #137271
113年 - Part II : 職業道德401-450#137270
2024 年 · #137270
113年 - Part II : 職業道德251-300#137269
2024 年 · #137269
113年 - Part II : 職業道德151-200#137268
2024 年 · #137268
113年 - Part II : 職業道德1-50#137267
2024 年 · #137267
113年 - Part II : 職業道德51-100#137266
2024 年 · #137266
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637