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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 501-600#16845
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545. 對於一個真正專業人員的特質,下列敘述何者正確?
(A)具有專業才識
(B)遵守最高執業倫理道德標準
(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點
(D)以上皆是
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統計:
A(9), B(21), C(0), D(607), E(0) #610035
詳解 (共 1 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/16
#4068556
原本題目:545. 對於一個真正專業人員...
(共 197 字,隱藏中)
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相關試題
558. 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,為避免糾紛,應遵守下列何種事項? (A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之商品或投資組合 (C)不得銷售或推介逾越客戶財力狀況或合適之投資範圍以外之商品 (D)以上皆是
#610048
559. 金融從業人員辦理徵信工作,以下敘述何者有誤? (A)徵信人員應依誠信公正原則,辦理徵信工作 (B)為謀徵信工作迅速完成,徵信單位對於經常往來客戶,毋需再辦理徵信 (C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘密 (D)辦理徵信,除另有規定外,應以直接調查為主,間接調查為輔
#610049
560. 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,不得有下列何者行為? (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權,擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
#610050
561. 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時,以下敘述何者正確? (A)結購外幣現鈔或旅行支票後,請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管,以免被竊或遺失 (C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管,避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失 (D)以上皆是
#610051
562. 證券投信投顧公會會員自律公約,適用於: (A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
#610052
563. 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是: (A)專業原則 (B)保密原則 (C)公平競爭原則 (D)以上皆是
#610053
564. 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益? (A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
#610054
565. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理? (A)提證期局審議 (B)提消保會議處 (C)直接報金管會 (D)提公會自律委員會審議
#610055
566. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動? (A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事 (B)依公司規定報告,防阻非法行為發生 (C)A及B(D)以上皆非
#610056
567. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約? (A)基金經理人接受客戶旅遊招待 (B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議 (C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金 (D)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號
#610057
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