試題詳解

55、 （ ） 有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售，下列程序何者非屬之？
(A) 此類客戶應由他人伴同，協助瞭解相關資料
(B) 業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考
(C) 相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之
(D) 業務人員進行此種商品銷售時，其直屬主管如有可能應在旁