試題詳解

試卷：98年 - 98 台灣金融研訓院第 16 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）#48455 | 科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

試卷資訊

試卷名稱：98年 - 98 台灣金融研訓院第 16 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）#48455

年份：98年

科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

56、（）證券商之業務人員執行業務，除法令另有規定外，下列何者為不得為之行為？A.對客戶作盈利保證或分享利益；B.利用客戶名義或帳戶買賣有價證券；C.代客戶保管有價證券、印鑑或存摺；D.與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介。
(A) 僅B.C
(B) 僅A.C.D
(C) 僅B.C.D
(D) A.B.C.D

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