試題詳解

57. 一家本地銀行的合規專員在報紙上看到某本地政府高官正因收賄接受主管當 局的調查，而該人是銀行的長期客戶，該合規專員立即調查了該人的帳戶及其數 週前在該行開立的新帳戶，調查發現，該人的長期帳戶沒有異常活動，新開立的 帳戶於開通後亦無任何活動，該合規專員下一步應採取什麼措施？
(A) 致電該高官辦公室確認是否需要多個帳戶
(B) 與經手該帳戶開立之工作人員會面，了解該帳戶的性質和目的
(C) 等新帳戶收取資金，並確認資金來源
(D) 致電主管當局評估是否需要提交可疑交易報告