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試題詳解

試卷：96年 - 96 台灣金融研訓院第 12 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）#4277 | 科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

試卷資訊

試卷名稱：96年 - 96 台灣金融研訓院第 12 期銀行內部控制與內部稽核測驗：銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）#4277

年份：96年

科目：銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)

58. 證券商受託買賣有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A) 應依客戶之資料及往來狀況評_________估客戶投資能力
(B) 對建立基本資料，除應依法令所為查詢外，應予保密
(C) 客戶逾越其投資能力得以其無違約紀錄，繼續受託買賣
(D) 原則上證券商受託買賣有價證券，應於客戶成交後，製作買賣報告書交由客戶簽章
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詳解 (共 1 筆)

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客戶逾越其投資能力，除提供適當之擔保者外...
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