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期貨法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨交易分析人員專業科目測驗-期貨法規與自律規範#69854
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6.關於期貨交易所應公布之資訊,下列何者不正確?
(A)應於營業處所備置期貨交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件,供主管機關調閱查核
(B)期貨商之財務、業務資料因屬商業機密,故不在公布範圍
(C)應將每曰成交契約之名稱、價格、數量等資料儘速發布並於適當場所揭示
(D)應按曰製作期貨交易行情表於交易所揭示處公告
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(0), D(0), E(0) #1816602
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/06/08
#6466610
期貨交易所管理規則 V(A) ...
(共 607 字,隱藏中)
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相關試題
1.依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確? (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期 時結算差價之契約 (B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期 間内,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格數 量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間内,依特定價格及 數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務
#1816597
2.依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契約, 全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間之各 種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1816598
3.依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確? (A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准 (B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範 (C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定 (D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂,不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定
#1816599
4.公司制期貨交易所之董事、監察人由非股東之相關專家擔任者,其人數及擔任之程序,下列敘述 何者正確? (A)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選擔任之 (B)三分之一由主管機關指派,餘由期貨交易所遴選報主管機關核定後擔任之 (C)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所股東會選舉產生之,並報主管機關備查 (D)半數由主管機關指派,餘由期貨交易所董事會遴選,報主管機關核定後擔任之
#1816600
5.期貨交易所發現期貨商有下列何情事,得對期貨商專案檢查? I.期貨商經營不善致信用難以維 持;II.有突發事件;III.内部稽核作業有重大缺失;IV.不能履行結算交割義務 (A) I、II、III、IV (B)僅 I、III、IV (C)僅I、III、IV (D)僅III、IV
#1816601
7.期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? I .可與 自有資產合併存放;II•必須與自有資產分離存放;III.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項 合併存放;IV.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項分離存放 (A) I、III (B) I 、IV (C)II、III (D)II、IV
#1816603
8.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金 (B)赔償準備金應提存新台幣三億元 (C)應於每年税後盈餘項下,提列特別盈餘公積,提列比率以百分之八十為上限 (D)申請設立許可時,應繳存保證金新台幣二億元
#1816604
9.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何 種處分? I •限制其交易數量;n.課以違約金;m•停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割; IV.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)I、IV (B)III、IV (C)II、III (D)I、III
#1816605
1 o.經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? I . 拒絕其委託;II.接受其委託但限制其交易數量;III.接受其委託但提高保證金;IV.要求其提出適 當擔保後得接受其委託 (A) I、m (B)m 'iv (C) i、iv (D) i、n
#1816606
11.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I •購買非營業用之不動產;II. 依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;III•為期貨交易人支付必須支付之清算差額;IV.為期貨交 易人預先扣繳税額 (A)n、m (B)i、rv (C) i、皿 (D)n、w
#1816607
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