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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#78130
> 試題詳解
6. 有關證券投資信託在業務經營方面,下列敘述何者不正確?
(A)不得經營證券經紀商業務
(B)不得兼營證券投資顧問事業
(C)得經營全權委託投資業務
(D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
答案:
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統計:
A(28), B(187), C(43), D(35), E(0) #2035782
私人筆記 (共 1 筆)
天天
2022/11/15
私人筆記#4700332
未解鎖
證券投資信託及顧問法第 3 條(分析師問...
(共 245 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A)與客戶間為有價證券之居間 (B)於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C)同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D)於盤中交易去電客戶告知有分析基礎之買賣訊息
#2035777
2. 證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金保 管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施? (A)將保證金分散提存於二家以上金融機構 (B)經主管機關核准後得更換之 (C)得設定質權或以任何方式提供擔保 (D)改以其他家銀行定存單替代之
#2035778
3. 證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,對於全權委託保管機構及開戶證 券商由誰指定? (A)均由證券投信或投顧公司指定 (B)均由客戶指定 (C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定 (D)全權委託保管機構由投信或投顧公司指定,開戶證券商由客戶指定
#2035779
4. 已依證券交易法發行股票之公司,募集與發行有擔保公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目 的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾? (A)百分之一百 (B)百分之一百五十 (C)百分之二百 (D)百分之二百五十
#2035780
5. 證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務 人員貸與資金,下列敘述何者正確? (A)公司、董事長及業務人員皆不可借 (B)公司資金不可借,但董事長及業務人員可以私人借給他 (C)公司及董事長均不可借給他,業務人員可以借 (D)公司基金可以借,董事長及業務人員不可借
#2035781
7. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經 依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價 對外公開發行? (A)應提撥發行新股總額之百分之五 (B)應提撥發行新股總額之百分之十 (C)應提撥發行新股總額之百分之十五 (D)應提撥發行新股總額之百分之二十
#2035783
8. 公開發行股票之公司,得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二 以上之同意,進行有價證券之私募者,應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項,而不得以臨 時動議提出之事項。依證券交易法第 43 條之 6 第 6 項規定,下列何者不包括在內? (A)價格訂定之依據及合理性 (B)公司當年度財務狀況 (C)辦理私募之必要理由 (D)特定人選擇之方式。其已洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係
#2035784
9. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項? (A)充分瞭解客戶原則 (B)洗錢防制 (C)內線交易防制 (D)短線交易防制
#2035785
10. 甲上市公司連續爆發黑心油事件,對全體民眾的食品安全與健康產生重大威脅,而有影響市場秩 序或損害公益之虞的情形。請問主管機關金融監督管理委員會依證交法第 156 條之規定,不得 對該甲上市公司採取下列何種措施? (A)命令停止其有價證券一部之買賣 (B)命令停止其有價證券全部之買賣 (C)處新臺幣二百四十萬元以上一千萬元以下罰鍰 (D)對證券自營商、證券經紀商之買賣該公司有價證券之數量加以限制
#2035786
11. 關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下 列敘述,何者正確? (A)以投資未上市或未上櫃之次順位公司債或次順位金融債券為限 (B)每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額,不得超過該公司該次 (如有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十 (C)投資之次順位公司債或次順位金融債券應先向主管機關申報生效 (D)以投資公營事業所發行之次順位公司債或次順位金融債券為限
#2035787
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