試題詳解

62. 一名反洗錢合規專員希望在其小型機構中建立可疑活動報告流程。以下哪一項是最佳行動方案？
(A) 允許員工儘快向政府主管機關直接報告可疑活動。
(B) 要求員工向內部獨立的審計部門反映所有異常活動，從而評估該活動是否需要報告。
(C) 要求員工向高級管理層反映所有異常活動，從而確保高級管理人員知道機構內的所有異常活動。
(D) 要求員工向自己反映所有異常活動，從而確保其就需要向機關進行報告的內容展開調查。