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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
67.期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人。
答案:
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統計:
A(0), B(9), C(84), D(7), E(0) #233096
詳解 (共 1 筆)
吳忠育
B1 · 2018/11/30
#3094088
自營 三人經紀 三人自營+經紀 五人分支...
(共 27 字,隱藏中)
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相關試題
1.外國期貨商須經中華民國政府之何項行為,且經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業?(A)公證 (B)簽訂策略聯盟協議 (C)認許 (D)簽訂備忘錄。
#233030
2.關於期貨商營業之規定,下列何者正確?(1)期貨商得自行設立分支機構;(2)外國期貨商須經中華民國政府認許;(3)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照;(4)期貨商之管理規則由中華民國期貨商業同業公會訂定:(A)(2)、(3) (B)(3)、(4) (C)(1)、(2) (D)(1)、(3)。
#233031
3.關於期貨商的規定,下列何者不正確?(A)非期貨商除本法另有規定者外,不得經營期貨交易業務 (B)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照,始得營業 (C)外國期貨商經其本國政府許可,並取得我國期貨主管機關許可並發給許可執照後,始得營業 (D)期貨商之分支機構須經主管機關許可並發給執照,始得營業。
#233032
4.依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確?(A)期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照,且加入期貨商業同業公會後,始可開業 (B)期貨部之分支機構,非經主管機關許可,並發給許可證照,不得設立或營業 (C)證券商兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務,但該部門之營業及會計,不須獨立 (D)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者不在此限。
#233033
5.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?(A)期貨商設置標準及管理規則 (B)期貨商之場地及設備標準 (C)期貨商負責人、業務員其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D)期貨商之資本額或指撥營運資金。
#233034
6.依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構。
#233035
7.下列何者為不正確?(A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項C所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦。
#233036
8.依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?(A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者。
#233037
9.關於期貨商之規定,下列何者不正確?(A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務。
#233038
10.依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受償之權?(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備。
#233039
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