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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
69、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為:
(A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年
(B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年
(C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年
(D) 面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過十五年
答案:
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統計:
A(13), B(2), C(72), D(1), E(0) #1098699
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B2 · 2025/12/18
#7262583
發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
(共 82 字,隱藏中)
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Jo-yu Lee
B1 · 2019/11/20
#3676820
BY發行人募集與發行有價證券處理準則 ...
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相關試題
01、 ( ) 股東名簿記載之變更,於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 一個月
#1098631
02、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
#1098632
03、 ( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之: (A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
#1098633
04、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報? (A) 5日 (B) 10日 (C) 15日 (D) 20日
#1098634
05、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰? (A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
#1098635
06、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理? (A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月
#1098636
32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於二十日,多於:(A) 五十日(B) 七十日(C) 八十日(D) 一百日
#1098637
08、 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為: (A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
#1098638
09、 ( ) 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年以下有期徒刑? (A) 十年以下 (B) 七年以下 (C) 五年以下 (D) 三年以下
#1098639
10、 ( ) 依證券交易法第十四條之二第一項規定,已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事,人數不得少於多少﹖ (A) 一人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (B) 二人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (C) 二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (D) 四人,且不得少於董事席次四分之ㄧ
#1098640
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