71.關於辨識實質受益人之敘述，下列何者錯誤？
(A)當客戶為法人、團體時，應辨識具控制權之最終自然人身分
(B)具控制權之自然人係指高階管理人員
(C)金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識
(D)對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人

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統計： A(31), B(829), C(117), D(79), E(0) #2062163

詳解 (共 3 筆)

#3848834
具控制權之自然人係指直接,間接持有該法人...
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#5417525

(1) 於該法人或團體直接、間接持有超過百分之二十五表決權之自然人。


(2) 對該法人或團體具決策權且非其高階管理人員之自然人，例如/銀行依內部風險考量所定義之經授權可動用帳戶資金之人。


(3) 透過交易監控，發現與該法人或團體經常有資金往來，而對該法人或團體具控制權之人。 

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#6052486
銀行辨識實質受益人實務參考做法 三、實質...
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