試題詳解

複選題
72. 下列何者為證券業疑似洗錢或資恐交易態樣？
(A)無正當理由開立多個帳戶，且實質受益人為同一人
(B)客戶參與非競價的買賣，且其買賣價格明顯偏離市價
(C)客戶未見合理原因，於一定期間內進行鉅額配對交易對象為同一人者
(D)客戶在許多不同國家或地區進行證券交易，尤其包含在洗錢或資恐高風險國家或地區進行交易