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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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8. 下列何者非期貨交易法之期貨服務事業:
(A)期貨顧問事業
(B)期貨信託事業
(C)期貨結算機構
(D)期貨經理事業 。
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統計:
A(0), B(1), C(4), D(2), E(0) #3512984
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672522
1. 題目解析: 此題考查對期貨交易法下...
(共 447 字,隱藏中)
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1. 「當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約,選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務,或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約」,係屬我國期貨交易法規定之何種契約:(A)選擇權契約 (B)期貨選擇 權契約 (C)槓桿保證金契約(D)期貨契約 。
#3512977
2. A 期貨商的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,A 期貨商應如何交付客戶剩 餘的保證金:(A)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (B)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認 (C)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款 帳戶(D)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 。
#3512978
3. 十九歲的小趙是財金系二年級學生,對期貨交易具有濃厚興趣,於是親赴期貨商辦理開戶(年齡未滿 20 歲不得開戶),業務員應:(A)提供自己的帳戶讓 小趙交易 (B)拒絕開戶並告知小趙達 20 歲方能從事期貨交易 (C)建議小趙以親友的身份證、印章辦理開戶(D)推介小趙地下期貨,沒有年齡限制 。
#3512979
4. 下列有關期貨從業人員之敘述,何者錯誤:(A)為求方便,營業員逕行在外與客戶簽訂契約 (B)應忠實履行客戶之委託 (C)期貨從業人員應定期參加在職訓練(D)不得為獲利保證或分擔損失 。
#3512980
5. 下列何者不正確:(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)無須主管機關核准,期貨商得接受全權委託代為決定種類、數量及價格之期貨交易 (C)期貨商不得擅自為客戶進行期貨交易(D)為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款 項 。
#3512981
6. 下列何者不是期貨業及其從業人員應有的態度:(A)雖業務競爭可能造成短期負面效應,但仍應堅持法令及道德規範 (B)面臨利益誘惑或不當威脅時,均應遵守法令及道德規範 (C)為爭奪市場占有率,得以削價方式搶奪同業之客 戶(D)應安排教育訓練,以提升員工專業能力及服務品質 。
#3512982
7. 下列何者不得洩漏客戶委託事項及職務上獲悉之秘密:(A)僅受託買賣之業務 員受限 (B)期貨商負責人、業務員及其他從業人員均受此限制 (C)僅期貨商 負責人受限(D)僅期貨商之高階主管受限 。
#3512983
9. 下列何者非期貨交易法所稱之期貨機構:(A)證券櫃檯買賣中心 (B)期貨商業同業公會 (C)期貨交易所(D)槓桿交易商 。
#3512985
10. 下列何者非期貨商負責人及業務員管理規則所稱之業務員:(A)內部稽核 (B)自行買賣人員 (C)結算交割人員(D)總務人員 。
#3512986
11. 下列何者非期貨從業人員受理開戶時,應告知之事項:(A)各種期貨商品的性質、交易條件 (B)可能之風險 (C)期貨商品的獲利率(D)期貨商品的交易條件 。
#3512987
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