80.就銀行防制洗錢及打擊資恐之內部稽核單位職責，下列敘述何者錯誤？
(A)應定期辦理查核，並測試防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性及銀行營運、部門與分公司（或子公司）之風險管 理品質
(B)內部稽核查核方式應涵蓋獨立性交易測試，包括就銀行評估之高風險產品、客戶及地域，篩選有關之交易，驗 證已有效執行防制洗錢及打擊資恐相關規範
(C)發現執行該項管理措施之疏失事項，應定期簽報督導主管陳閱，並提供員工在職訓練之參考
(D)查獲故意隱匿重大違規事項而不予揭露者，應由總行權責單位適當處理

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統計： A(12), B(27), C(157), D(234), E(0) #1990854

詳解 (共 3 筆)

#3543255

中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

三、銀行內部稽核單位之職責：

  （三）發現執行該項管理措施之疏失事項，應定期簽報專責主管陳閱，

        並提供員工在職訓練之參考。


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#4726037
第十七條 銀行國內外營業單位應指派資深...
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#5639196
陳報 : 督導主管 簽報 : 專責主管 ...
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