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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
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82 依境外基金投資人須知第二部分規定,投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助?
(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴
(B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處
(C)向財團法人金融消費評議中心申請評議
(D)以上皆是
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A(76), B(37), C(176), D(1261), E(0) #3080966
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/14
#7092358
1. 題目解析 這道題目考查的是境外基...
(共 813 字,隱藏中)
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76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時,若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據?(A)市場分析(B)產業趨勢(C)行情研判(D)以上 皆是
#3080960
77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?(A)感謝函(B)雜誌報導(C)推薦書(D)以上皆非
#3080961
78 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I) 投資說明書 (II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件(A)I、II(B)II、III、IV(C)I、II、 IV(D)I、II、III、IV
#3080962
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同 業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率 差異比較表(D)以上皆是
#3080963
80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語?(A)基金 產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告(C)單純登載投資管理專門知識(D)以上皆非
#3080964
81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容?(A)基金 運用狀況(如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等)(B)基金基本資料(如基金名稱、基金成立日、基金型態、國內銷售基金級別等)(C)有關申購、買回及轉換境外基金之方式(D)投資人應負擔費用之項目及其計算方式(含經理費、保管費、反稀釋費用等)
#3080965
83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則?(A)不提供涉及個股 未來買賣價位研判(B)不散布誇大資料取信他人(C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以上皆是
#3080967
84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂 「公開原則」?(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖 回罰金及費用成本卻一概省略;(II) 向客戶說明與分析產品特性;(III) 向客戶 說明與分析產品特性,並強調如投資該產品得享有稅負上優惠,卻不仔細說明是 基於何種理由及內容,始得享有是項優惠。(A)I, II(B)II, III(C)I, III(D)I, II, III
#3080968
85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用下列何種方式? (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險的投資環境(C)預計年投資報酬率可以達 15%以 上(D)預測新台幣未來還會貶值
#3080969
86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點?(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時,均顯而易見(D)以上皆是
#3080970
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