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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
87、 ( ) 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
(A) 證券商
(B) 證券金融事業
(C) 臺灣證券交易所
(D) 證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(23), B(1), C(5), D(2), E(0) #1101217
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2024/04/27
#6079590
臺灣證券交易所股份有限公司有價證...
(共 616 字,隱藏中)
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01、 ( ) 外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為: (A) 具國際證券業務經驗 (B) 財務結構健全 (C) 在東京、倫敦、紐約交易所均是會員 (D) 最近二年未受本國主管機關處分
#1101131
02、 ( ) 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1101132
03、 ( ) 公開發行公司應擇一設置? (A) 審計委員會或監察人 (B) 董事或監察人 (C) 董事或獨立董事 (D) 董事長或總經理
#1101133
04、 ( ) 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度? (A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 兼採申請核准制與申報生效制 (D) 核准制與實質審查原則
#1101134
05、 ( ) 關於股東會下列敘述何者為非? (A) 股東常會每年至少召集一次 (B) 股東臨時會每年至少召集三次 (C) 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D) 董事違反股東常會召開期限之規定者,處新臺幣一萬元以上五萬元以下罰鍰
#1101135
06、 ( ) 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制? (A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
#1101136
07、 ( ) 證券交易法所訂公開說明書之編製義務人為何? (A) 發行人 (B) 簽證會計師 (C) 證券主管機關 (D) 證券承銷商
#1101137
08、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
#1101138
09、 ( ) 有關發行新股員工新股認購權,下列敘述何者有誤? (A) 公司發行新股除目的事業中央主管機關專案核定外,應保留發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購 (B) 保留由員工承購者得與原有股份分離而獨立轉讓 (C) 以公積或資產增值抵充,核發新股予原有股東,不適用員工新股承購權 (D) 公司對員工承購之股份,得限制在一定期間內不得轉讓
#1101139
10、 ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』? (A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆是
#1101140
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