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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#22045
> 試題詳解
9. 期貨信託事業向公司董事、監察人之關係人購買不動產,應於事實發生之日起二日內公告,所稱之關係人,不包括下列何者情形?
(A)董事之配偶
(B)監察人三親等以內之血親
(C)監察人配偶為負責人之企業
(D)董事為負責人之企業
答案:
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統計:
A(2), B(42), C(2), D(2), E(0) #839334
詳解 (共 1 筆)
Tiffany
B1 · 2022/03/13
#5377935
監察人二親等內的血親
(共 12 字,隱藏中)
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相關試題
1. 期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理,下列何項敘述錯誤? (A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位,不得隸屬總經理 (B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規,並評估相關法律風險 (C)期貨信託基金於進行交易或投資前,應訂定適當程序與交易對手確認彼此權利義務關係 (D)期貨信託基金於進行交易或投資前,應就該交易之適法性及是否具備合法文件予以審查
#839326
2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#839327
3. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,於申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達多少以上時,得辦理追加募集? (A)百分之八十 (B)百分之八十五 (C)百分之九十 (D)百分之九十五
#839328
4. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務 (B)營業保證金得設定擔保 (C)營業保證金之繳存標的包括政府債券 (D)所繳存之營業保證金不得分散存放
#839329
5. 期貨信託事業應依期貨信託契約運用符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應遵守法令相關規範。下列敘述何者錯誤? (A)不得為放款 (B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價證券 (C)組合型期貨信託基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (D)不得交付或出售期貨信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書
#839330
6. 有關期貨信託基金之會計,下列何者錯誤? (A)各期貨信託基金,應分別設帳 (B)原則上對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日期貨信託基金每受益權單位之淨資產價值 (C)期貨信託基金交易及投資所得依期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度終了後六個月內分配之 (D)每一期貨信託基金,應依主管機關規定格式及內容,於每會計年度終了後三個月內,編具年度財務報告
#839331
7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關須事先經中央銀行核准或同意之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託事業於國內募集投資於國內之期貨信託基金 (B)期貨信託事業於國外募集投資於國內之期貨信託基金 (C)期貨信託事業於國內募集投資於國外之期貨信託基金 (D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金
#839332
8. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者? (A)期貨信託市場概況 (B)期貨信託契約主要內容 (C)期貨信託事業概況 (D)特別記載事項
#839333
10. 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值之多少比例以上者,應先申請兼營證券投資信託業務? (A)百分之四十 (B)百分之三十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#839335
11. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金及專營期貨信託事業之年度財務報告,於何種資訊申報網站完成傳輸後,即視為已依期貨信託基金管理辦法第八十一條第一項及期貨信託事業管理規則第二十條第一項規定完成公告,惟仍應分別依上開規定辦理書面申報? (A)境外基金資訊觀測站 (B)公開資訊觀測站 (C)投信基金資訊觀測站 (D)期信基金資訊觀測站
#839336
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