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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
> 試題詳解
9. 期貨商接受期貨交易人開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將 何種書類交付期貨交易人?
(A)公開說明書
(B)投資說明書
(C)風險預告書
(D)交易之委託書及買賣報告書
答案:
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統計:
A(4), B(0), C(37), D(2), E(0) #2818823
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/21
私人筆記#6807949
未解鎖
期貨交易法第六十五條第一項明確指出:「期...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
2. 非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經主管機關 於主管事項範圍內或中央銀行於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定。但符合主 管機關規定應集中結算之期貨交易範圍者,應於其指定之期貨結算機構依規定進行集中結 算。前開集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商下列何一機關同意? (A)中央銀行 (B)農委會 (C)交通部 (D)財政部
#2818816
3. 股票期貨契約或股票選擇權契約之標的證券發行公司之董事、監察人、經理人、受雇人或受 任人,及持有該公司之股份超過百分之十之股東,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價 格之消息時,於該消息未公開前,或公開後之一定期間內,不得自行或以他人名義買入或賣 出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,下列敘述何者錯誤? (A)前述人員喪失身分後,未滿六個月者仍有適用 (B)前述人員為法人董事或監察人指派之代表人準用之 (C)一定期間為十八小時 (D)違反規定者可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
#2818817
4. 公司制期貨交易所之董事、監察人至少有多少比例需由非股東之相關專家擔任之,且其中半 數由主管機關指派,餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#2818818
5. 下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤? (A)除期貨交易法或其他法律另有規定或經主管機關核准者,期貨交易應在期貨交易所進行 (B)非依期貨交易法規定不得經營期貨交易所或期貨交易所業務 (C)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或 投資其他事業 (D)公司制之期貨交易所設立,應以營利為目的
#2818819
6. 期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,發生下列何者情事主管機關得撤銷? (A)發生違約情事 (B)不符公共利益 (C)經期貨交易人申請 (D)經期貨商業同業公會之申請
#2818820
7. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之 權,其債權人包括:一、期貨結算機構;二、期貨交易人;三、期貨結算會員。優先受償順 位次序下列何者正確? (A)一、二、三 (B)三、二、一 (C)二、一、三 (D)三、一、二
#2818821
8. 為平衡交易所之營利性與公益性,依期貨交易法規定,授權主管機關得以命令規定公司制期 貨交易所於分派盈餘時,除依法提出法定盈餘公積外,並應另提一定百分比之何種科目款項, 以資為公益之用途? (A)賠償準備 (B)違約損失準備 (C)公益基金 (D)特別盈餘公積
#2818822
10. 期貨商受委託進行期貨交易時,下列敘述何者錯誤? (A)應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明細帳,按月計算其餘額 (B)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人,並應於每月底 編製對帳單分送各期貨交易人 (C)期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受 託買賣 (D)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易
#2818824
11. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定之機構申報? (A)百分之五十、百分之二十 (B)百分之六十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之八十、百分之十
#2818825
12. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額多少比例時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人訂單, 並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫? (A)百分之四十、百分之二十 (B)百分之四十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之四十、百分之十
#2818826
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