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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
97、 ( ) 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?
(A) 監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況
(B) 監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
(C) 監察人有二人以上時,應共同行使監察權
(D) 選項(A)(B)(C)敘述皆不正確
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(5), D(8), E(0) #1098877
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443628
未解鎖
公司法 第 220...
(共 63 字,隱藏中)
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01、 ( ) 上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告? (A) 次月十日 (B) 次月十五日 (C) 次月月底前 (D) 沒有強制規定
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02、 ( ) 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低? (A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
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03、 ( ) 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時,臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市? (A) 受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B) 變更不動產投資信託計畫,嚴重影響受益人權益者 (C) 其受託機構經主管機關處分者 (D) 存續期間屆滿
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04、 ( ) 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定? (A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D) 開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序
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05、 ( ) 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性,最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例,達多少百分比以上? (A) 百分之十 (B) 百分之十五 (C) 百分之二十 (D) 百分之二十五
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複選題06、 ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A) 證券商淨值達新臺幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1098786
07、 ( ) 下列何者得自短線交易所得利益中扣除? (A) 高低價相配所生之虧損 (B) 證券交易稅 (C) 股息 (D) 選項(A)(B)(C)皆可扣除
#1098787
08、 ( ) 下列何者採除息交易? (A) 國內可轉換公司債 (B) 債券換股權利證書 (C) 國內公司債 (D) 選項(A)(B)(C)皆是
#1098788
09、 ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」? (A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項(A)(B)(C)皆是
#1098789
10、 ( ) 下列何種行為,依現行證券投資信託及顧問法所科處之刑事責任最輕? (A) 經營證券投資信託業務對公眾或受益人之詐欺行為 (B) 經營全權委託投資業務對公眾或客戶之詐欺行為 (C) 對證券投資信託事業董事交付不正利益 (D) 證券投資信託事業之經理人對於違背職務之行為,收受不正利益
#1098790
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