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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#99834
> 申論題
題組內容
3. 請簡述下列期貨信託事業追加募集期貨信託基金應遵守之規定。
(2)提出申報前，應先取得哪個單位之審查意見書？(2 分)
相關申論題
(1)可與外國哪些單位簽訂合作協定？(3 分)
#416954
(2)合作協定的內容包括哪些事項？(3 分)
#416955
(3)金管會與外國單位簽訂合作協定前，須經何者之核准？(2 分)
#416956
(4)金管會授權其他機關與外國單位簽訂合作協定前，須經何者之核准？(2 分)
#416957
2. 依我國期貨交易法之規定，請問哪些機構是公司制期貨交易所股票轉讓、出質之對象？(10 分)
#416958
(1)應向哪個單位提出申報？(2 分)
#416959
(3)申報生效案件於受理單位收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效？(2 分)
#416961
(4)如涉及資金之匯出、匯入，期貨信託事業應於追加募集前取具哪個單位之同意函，始得募集？ (2 分)
#416962
(5)期貨信託事業自停止申報生效函送達即日起屆滿幾個營業日，未申請解除停止申報生效者， 申報案件得被退回？(2 分)
#416963
3. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問：依期貨交易法之規定，對作是指哪些行為？ (10 分)
#534398
相關試卷
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