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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124
> 申論題
題組內容
2. 依我國期貨交易法之規定,於獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,請問:
(2) 該管制期間之定義為何?(3 分)
相關申論題
1. 依我國期貨交易法之規定,期貨業包括哪些類別?(5 分)其業務項目分別為何?(5 分)
#318123
(1) 哪些人員不得在管制期間內,自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之 期貨或其相關現貨交易行為?(4 分)
#318124
(3) 違反本項規定最重之罰則為何?(3 分)
#318126
3. 目前我國期貨信託基金共有組合型、保本型、傘型、指數股票型及一般型等 5 類,請簡述該 5 類 期貨信託基金之定義及特色為何?(10 分)
#318127
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定,哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時,於該消息未公開前或公開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (10 分)
#534396
3.依期貨交易法第四十九條之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,其處理與支應順序為何?依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金,其繳存以何形式為限?
#534372
2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨,並向客戶收取資金,惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可,且並未實際下單,收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金,嗣得手三億元後捲款而逃,請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)
#534371
二、申論題 1.請問外匯保證金交易是否為期貨交易法所規範的對象,試說明之?甲未向主管機關取得許可於公開網站提供外匯保證金交易的資訊,並向客戶收取費用對特定客戶提供交易建議,並接受資金委託代為操作外匯保證金,收取佣金,請問甲是否違反期貨交易法之規定,若有違反其相關規定為何?
#534370
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