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期貨法規與自律規範
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99年 - 99-2 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#93730
> 申論題
(3)各類他業兼營期貨信託事業有無專業股東之要求？（3 分）
相關申論題
二、申論題 1. (1)依期貨信託事業設置標準之規定，得兼營期貨信託事業之他業為那三種事業？（3 分）
#386001
(2)各類他業兼營期貨信託事業是否均要繳存營業保證金及其金額之規定為何？（3 分）
#386002
(4)哪一他業兼營期貨信託事業後得改制為期貨信託事業？（1 分）
#386004
2. (1)依期貨交易法之規定，期貨交易契約非經主管機關核准，不得在期貨交易所交易；倘期貨 交易所違反前述規定之罰則為何？（2 分）
#386005
(2)主管機關對期貨交易所提送期貨交易契約之申請核准案件，其准駁之期間，除有特殊情形 外，不得超過多久？（2 分）
#386006
(3)期貨交易契約經主管機關核准後，有那三種情事之一者，主管機關得撤銷之？（6 分）
#386007
3. (1)依期貨商管理規則之規定，期貨商經營國外期貨交易業務時，應依那四種方式之一於國外 期貨交易所進行交易，並應逐筆委託？（8 分）
#386008
(2)僅申請經營國外期貨交易複委託業務之外國期貨商者，其應繳存營業保證金為新臺幣多少元？ （2 分）
#386009
3. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問：依期貨交易法之規定，對作是指哪些行為？ (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定，期貨商除有何種情形外，不得自客戶保證金專戶內提取款項？ (10 分)
#534397
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