題組內容

第四題： 依防制洗錢及打擊資恐相關法規之規定，請回答下列問題：

⑴金融機構與客戶進行哪些臨時性交易時，應確認客戶身分？

⑵金融機構完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶進行前開臨時性交易，但符 合例外情形者，得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料，並於完成交易後， 再完成驗證。請說明前開例外情形之內容為何？【12 分】