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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-4 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#83281
> 申論題
二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)
1. (1)何謂期貨交易之內線交易禁止規定?
相關申論題
(2)其犯罪主體之行為人範圍如何?
#338635
(3)內線消息之構成要件如何?
#338636
(4)現行期貨交易法規定之刑事責任為何?請分別敘述之。
#338637
2. 刑法所謂詐欺(Fraud)係指意圖為自己或第三人不法之所有,以詐術使人將本人或第三人之物或 財產上之利益交付者,行為人以口頭(Word of Mouth)、行動(Look or Gesture)等作為(Action) 或不作為(Omission)之詐騙方式,誤導他人用以取得不法之利益。現行期貨交易法第 108 條對 詐欺有何特別規定?其法律責任為何?
#338638
3. 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務。在業務之執行上不得有那些行為?試請舉例並簡要說明。
#338639
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定,哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時,於該消息未公開前或公開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (10 分)
#534396
3.依期貨交易法第四十九條之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,其處理與支應順序為何?依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金,其繳存以何形式為限?
#534372
2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨,並向客戶收取資金,惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可,且並未實際下單,收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金,嗣得手三億元後捲款而逃,請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)
#534371
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