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期貨法規與自律規範
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102年 - 102-1 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#69798
> 申論題
二、申論題(每題 10 分,共 30 分)
1. 中華民國期貨業商業同業公會會員經營期貨顧問業務,若有接受委任人之委任提供期貨交易顧問 或對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、網 際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或 其他經主管機關公告或核准項目交易或投資有關事項提供研究分析意見或建議,應遵守哪些規 定?(10 分)
相關申論題
2. 期貨交易契約之設計及構成要件,包括契約之標的、契約規格價值、契約之交割月份、契約之最 後結算價、契約之到期交割方式、原始交易保證金及維持保證金等,試請以臺灣證券交易所發行 量加權股價指數之期貨契約 TX 為例說明該期貨契約之設計及構成要件要素?(10 分)
#280276
3. 期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金, 並與自有資產分離存放。期貨商或指定機構之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金 專戶之款項請求扣押或行使其他權利。保證金及權利金專戶具有獨立性,因此期貨商除有特殊之 情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,而所謂特殊條件可提取款項之情形有哪些?違反規 定提取款項時應如何處罰?(10 分)
#280277
3. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問:依期貨交易法之規定,對作是指哪些行為? (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定,期貨商除有何種情形外,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定,哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時,於該消息未公開前或公開後十八小時內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為? (10 分)
#534396
3.依期貨交易法第四十九條之規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,其處理與支應順序為何?依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金,其繳存以何形式為限?
#534372
2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨,並向客戶收取資金,惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可,且並未實際下單,收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金,嗣得手三億元後捲款而逃,請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)
#534371
二、申論題 1.請問外匯保證金交易是否為期貨交易法所規範的對象,試說明之?甲未向主管機關取得許可於公開網站提供外匯保證金交易的資訊,並向客戶收取費用對特定客戶提供交易建議,並接受資金委託代為操作外匯保證金,收取佣金,請問甲是否違反期貨交易法之規定,若有違反其相關規定為何?
#534370
(6)期貨信託事業之董事會至少應每隔 多久檢視所經理之期貨信託基金總風險暴露程度、風險計算方式及最大可能損失?
#509186
(5) 期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何人負擔?
#509185
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