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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員：期貨法規與自律規範#116286
> 申論題
題組內容
3.請回答下列期貨信託事業為因應鉅額期貨信託基金受益憑證之買回，須遵守之規定。
（3）上述受益人支付之買回費用歸屬何者？(2 分)
相關申論題
2.請說明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，包括哪五大項？
#496737
（1）期貨信託事業得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，請問借款額度之 上限為何？(2 分)
#496738
（2）期貨信託事業辦理借款期間，受益人申請買回應支付買回價金多少比例之買回費用？(2 分)
#496739
（4）借款所產生之利息費用由何者負擔？(2 分)
#496741
（5）期貨信託事業辦理借款之相關決策作業，應作成書面紀錄並建檔，請問至少保存幾年？(2 分)
#496742
3. 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。試問：依期貨交易法之規定，對作是指哪些行為？ (10 分)
#534398
2. 依期貨交易法之規定，期貨商除有何種情形外，不得自客戶保證金專戶內提取款項？ (10 分)
#534397
二、申論題1. 依期貨交易法第 107 條之規定，哪些人直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息 時，於該消息未公開前或公開後十八小時內，不得自行或以他人名義買入或賣出，或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為？ (10 分)
#534396
3.依期貨交易法第四十九條之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，其處理與支應順序為何？依期貨交易法第五十條之規定期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金，其繳存以何形式為限？
#534372
2.甲於廣告上詐稱可以為投資下單交易比特幣期貨，並向客戶收取資金，惟甲未經主管機關取得期貨相關業務許可，且並未實際下單，收受資金後謊稱上手期貨商系統有問題無法出金，嗣得手三億元後捲款而逃，請說明甲可能違反的規定以及罰則(10分)
#534371
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