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110年 - 投資型保險第4章︰101-125#100801

科目：投資型保險商品概要、金融體系概述 | 年份：110年 | 選擇題數：25 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：投資型保險商品概要、金融體系概述

選擇題 (25)

101基金清算時，受益人之剩餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)１５。
102 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１年(B)５年(C)１ ０年(D)１５年。
103受益人之收益分配請求權，自收益發放日起幾年間不行使而消滅？(A)1(B)3(C)5(D)15
104 受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已 發行在外受益權單位總數百分之多少以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後自行召開 之？(A)１(B)３(C)５(D)６
105 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾年間不行使而消滅？(A)１(B)２(C)５(D)15
106 下列有關受益憑證之敘述，何者錯誤？(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證為數人共有者，其共有人應推派１ 人行使受益權(C)受益憑證，除法律另有規定外，得自由轉讓之(D)發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方 式交付之。
107 下列有關受益憑證買回之敘述，何者錯誤？(A)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益 人得以書面或其他約定方式請求證券投資信託事業買回受益憑證(B)證券投資信託契約載有受益人得請求買回受益 憑證之約定者，受益人請求買回時，證券投資信託事業得拒絕(C)證券投資信託事業對買回價金之給付不得延遲 (D)有法定事由並經金管會核准者，受益人不得請求買回受益憑證。
108 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了 後幾個月內分配之？(A)１(B)２(C)３(D)6
109 信託業兼營證券投資信託業務募集資金，經金管會核准得自行保管基金資產者，有關基金保管機構之義務，由信 託業執行，並由下列何項之人監督？(A)信託監察人(B)受益人(C)受益人會議(D)委託人。
110 下列何者為基金保管機構僅得依證券投資信託事業指示而為處分基金資產之行為？(A)因投資決策所需之投資組合 調整(B)為避險決策所需之保證金帳戶調整或支付權利金(C)給付依證券投資信託契約約定應由基金負擔之款項(D)以上皆是。
111 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產，除持有外國之有價證券及證券相關商品外，應以下列何 項機構之基金專戶名義登記？(A)基金保管機構(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)證券投資顧問事業。
112證券投資信託基金之私募採下列何項制度？(A)申報生效日(B)核准制(C)許可制(D)事後申報
113 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之？(A)５(B)１０(C)１５(D)２０。
114 證券投資信託基金之私募對象，為符合主管機關所訂條件之自然人、法人或基金其應募人總數，不得超過多少 人？(A)３０(B)３５(C)５０(D)１００(E)以上皆非
115 證券投資信託基金如為國外募集基金投資國內或於國內募集基金投資國外者，應經下列何項機關同意？(A)行政院 (B)財政部(C)中央銀行(D)經濟部。
116 證券投資信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序，應由下列何項機構擬定，報經主管機構核 定？(A)財政部(B)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(C)行政院(D)經濟部。
117 依證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自由請求權人知有得受賠償之原因時起多久時間不行使而削 滅？(A)６個月(B)１年(C)２年(D)５年。
118 違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於故意所致之損害，法院得應被害人之請求， 依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A)1(B)2(C)3
119 對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交 易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務，為下列何項業務？(A)全權委託業 務(B)證券投資顧問業務(C)證券投資信託業務(D)信託業務。
120 證券投資及投顧公司經營全權委託投資業務，客戶交付之委託投資資產由誰保管？(A)客戶自己(B)受委任之證券 投信或投顧公司(C)客戶指定之保管機構(D)受委任之證券投信或投顧公司指定之保管機構。
121 同學四人各出一千萬湊成四千萬，打算委任某證券投顧公司全權委託投資，證券投顧公司應如何處理？(A)與四人 分別簽訂委任契約每人一千萬元(B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)選項 A 及選項 B 之方式均可(D)與規定 不合拒絕接受委任。
122證券投資信託及顧問法之主管機關為何者？(A)金融監督管理委員會(B)經濟部(C)財政部(D)行政院。
123 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何機關申請？(A)向金管會申報(B)向金管會 申請核准(C)向投信投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
124證券投資信託及顧問法未規定者，應適用下列何項法律？(A)公司法(B)信託法(C)證券交易法(D)信託業法。
125 下列何者為證券投資信託及顧問法之立法目的？(A)健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展(B)增進資產管理 服務市場之整合管理(C)保障投資(D)以上皆是。

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