115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第1章總則 1-50#138463

科目：證照◆證券交易相關法規與實務 | 年份：115年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆證券交易相關法規與實務

選擇題 (50)

1.有關「公司法」與「證券交易法」之敘述，下列何者正確？
(A)「公司法」僅規範未公開發行公司
(B)「公司法」乃「證券交易法」之特別法
(C)有價證券之募集發行與買賣事項，優先適用「證券交易法」
(D)「證券交易法」僅限規範上市上櫃公司
2.有關有價證券之募集與發行買賣等事項，「證券交易法」對「公司法」而言為何種法律
關係？
(A)特別法律關係
(B)程序法律關係
(C)特別權力關係
(D)實體法律關係
3.「證券交易法」所稱的主管機關，係指哪一機關？
(A)財政部
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)國家發展委員會
4.證券交易法規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)閉鎖性公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司
5.下列何者為證券交易法所稱之有價證券？甲、政府債券；乙、新股認購權利證書；丙、
公司股票；丁、商業本票
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁
6.二人以上股東或政府、法人股東一人所組織，全部資本分為股份；股東就其所認股份，
對公司負其責任之公司，上述公司為公司法所規定之何種公司？
(A)股份有限公司
(B)無限公司
(C)有限公司
(D)兩合公司
7.公司非在中央主管機關登記後，不得成立，中央主管機關係指下列何者？
(A)金融監督管理委員會
(B)國家發展委員會
(C)經濟部
(D)財政部
8.下列有關本公司與分公司之敘述何者正確？
(A)本公司與分公司具有不同的法人格
(B)與母公司、子公司的意義相同
(C)應受關係企業專章規範
(D)分公司對業務之經營受本公司之指揮
9.依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢
查人；乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)僅甲、乙、丁
10.公司於設立登記後，若名稱經法院判決確定不得使用，則公司應於判決確定後幾個月內
辦妥名稱變更登記？
(A)二個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)十二個月
11.股份有限公司投資其他公司時，其投資總額，除以投資為專業或公司章程另有規定或經
依「公司法」第十三條第一項規定取得股東同意或股東會決議者外，不得超過本公司實收
股本百分之幾？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之四十
12.股份有限公司欲投資其他公司時，應得下列何種股東同意或股東會決議，其投資總額始
得超過公司實收股本百分之四十？
(A)無限公司股東過半數同意
(B)有限公司股東過半數同意
(C)股份有限公司特別決議通過
(D)股份有限公司普通決議
13.Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有
規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10
億元，淨值為 15 億元，則 Z 公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多
少金額？
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元
14.以下何者為非？
(A)公司之資金，原則上不得貸與股東或任何他人
(B)大股東個人有財務困難，可視為特殊情形貸與公司資金
(C)甲公司與乙公司間有業務往來，甲公司得貸與乙公司資金
(D)公司間有短期融通資金必要者，融資金額不得與超過企業淨值百分之四十
15.依「公司法」規定，未經設立登記，應如何以公司名義經營業務？
(A)得以公司名義經營業務
(B)得以公司名義為背書保證
(C)不得以公司名義經營業務
(D)無須設立登記即可經營業務
16.公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過多少之
股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數
或出資額及其他中央主管機關指定之事項，以電子方式申報至中央主管機關建置或指定之
資訊平臺？
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之八
(D)百分之十
17.依現行法令及實務見解，公司為下列何種行為，並不違反「公司法」之規定？
(A)受讓其他無限公司之出資而為股東
(B)將公司資金貸與有融通資金需要之自然人股東
(C)提供公司財產為他人設定擔保
(D)以償還期限六個月之銀行貸款支應購買產品原料所需之資金
18.下列股份有限公司發起人之限制，何者正確？
(A)發起人應有三人以上
(B)應由事業發起人發起
(C)限制行為能力人經法定代理人同意得為發起人
(D)以自行研發之專門技術作價投資的法人得為發起人
19.股份有限公司之發起人訂立章程，應經過：
(A)發起人全體之同意
(B)發起人三分之二同意
(C)發起人四分之一同意
(D)發起人二分之一同意
20.下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？
(A)第一次發行股份未認足者
(B)認足發行股份但未繳股款者
(C)已認股份但撤回認股者
(D)選項(A)(B)(C)皆是
21.有關股份有限公司發起人之責任，下列敘述何者正確？
(A)公司所負擔之設立費用有冒濫，發起人可向創立會請求賠償
(B)未認足之第一次發行股份，發起人無須連帶認繳
(C)公司不能成立時，發起人關於所有債務均負連帶責任
(D)發起人對於公司設立登記前所負債務，在登記後即不負任何責任
22.下列何種有價證券之上市，不適用「證券交易法」有關上市審查之規定？
(A)公開發行公司股票
(B)認購權證
(C)公司債
(D)政府公債
23.於公司設立時，認股人在何種情形下可撤回認股？
(A)第一次發行股份募足後，逾三個月而股款尚未繳足
(B)第一次發行股份募足後，逾二個月股款未繳足
(C)發起人不於股款繳足後六個月內召集創立會
(D)發起人於認股人繳足股款後一個月即召集創立會
24.下列對於股份有限公司發起人之敘述，何者錯誤？
(A)發起人之股份非於公司設立登記一年後，不得轉讓
(B)發起人對於公司在設立登記前所負債務，在登記後亦負連帶責任
(C)應有二人以上為發起人，但政府或法人股東一人所組織之股份有限公司，不受上述人數
之限制
(D)未認足之第一次發行股份，及已認而未繳股款者，應由發起人連帶認繳
25.「公司法」對於股份有限公司之資本規定，以下敘述何者錯誤？
(A)公司採行票面金額股者，資本應分為股份，每股金額歸一律
(B)同次發行之股份，其發行條件相同者，價格應歸一律
(C)公司資本不得分次發行
(D)股東之出資不限現金，公司所需之技術亦可抵充
26.公司已發行特別股者，其章程變更如有損害特別股股東權利時，除股東會特別決議外，
應另經何種程序？
(A)特別股股東之決議
(B)特別股股東經個別詢問異議
(C)特別股股東半數以上以書面表示同意
(D)無須另經任何程序
27.股份有限公司發起人股份之轉讓有何限制？
(A)無限制
(B)於公司設立登記一年後才能轉讓
(C)於公司設立登記二年才能轉讓
(D)公司可設立登記即可轉讓
28.依公司法規定，相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為，下列敘述何者正確？
(A)買回股份，應經股東會特別決議為之
(B)買回股份後，應在兩年內轉讓給員工，否則應將買回股份視為未發行股份，辦理變更登
記
(C)買回之股份不得超過公司已發行股份總數百分之五
(D)非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，則不得為轉讓員工之目的，買回公司股份
29.股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？
(A)任何時間皆可
(B)五個月
(C)六個月
(D)法無明文，授權由董事會決定行之
30.依公司法規定，法人股東一人所組織之股份有限公司，最少應設置幾名監察人？
(A)1 名
(B)2 名
(C)3 名
(D)得依章程規定不置監察人
31.下列對董事之敘述何者有誤？
(A)公司董事會設置董事不得少於三人
(B)董事任期不得逾三年，但連選得連任
(C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之
(D)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分
32.為因應數位科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，「公司法」設有便利股東表
決權行使之措施，下列敘述何者錯誤？
(A)股東得以書面或電子方式行使表決權
(B)公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載明於股東會召集通知
(C)以電子方式行使表決權效力同於親自出席
(D)股東得以書面或電子方式提出臨時動議
33.有關股票發行之敘述，下列何者正確？
(A)公司未經設立登記，不得發行之股票無效
(B)公司應於設立登記後二個月內發行股票
(C)公司發行新股無須變更登記
(D)選項(A)(B)(C)皆是
34.公開發行股票之公司，於股東常會開會前至多幾日內，不得辦理股份轉讓之過戶？
(A)前三十日內
(B)前四十五日內
(C)前六十日內
(D)前七十五日內
35.某公司欲變更股東名簿記載，於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前幾日
內，不得為之？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)一個月
36.公開發行公司股東名簿變更記載，應注意於股東常會開會前幾日內，不得為之？
(A)十日
(B)二十日
(C)三十日
(D)六十日
37.持有已發行股份總數多少比例之股東，得向公司提出股東常會議案？
(A)1%
(B)3%
(C)5%
(D)10%
38.有關公司收回自己股份後之處理，下列敘述何者有誤？
(A)按市價收回之受破產宣告股東股份，應於三個月內按市價將其出售
(B)經董事會決議收買之股份，應於三年內轉讓於員工
(C)得收買反對合併股東之股份
(D)收回之股份逾期未經出售者，視為公司未發行股份
39.下列何者情形甲公司不可自將股份收回，收買或收為質物？
(A)甲公司以其盈餘收回特別股
(B)甲公司股東乙於股東會中以書面反對公司合併之決議，而請求公司買回股份者
(C)甲公司股東乙受破產宣告時，公司得按市價收回其股份
(D)被甲公司持有已發行有表決權之股份總數超過半數之從屬公司丙，欲收買控制公司甲之
股份
40.公開發行公司股東臨時會之召集，公司應於多久前通知持有記名股票之股東？
(A)十日
(B)十五日
(C)二十日
(D)三十日
41.某公司召開股東會，股東以臨時動議提議立即解任董事，則應有出席股東會股份之多少
百分比通過才有效？
(A)二分之一通過
(B)三分之一通過
(C)三分之二通過
(D)無法改選
42.依公司法規定，下列哪項議案可以於股東會中以臨時動議提出？
(A)減資
(B)合併
(C)申請停止公開發行
(D)轉投資
43.非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有記名股票者，應於幾日前公告？
(A)五日
(B)十日
(C)二十日
(D)三十日
44.公開發行公司召集股東常會，應於多久前通知記名股東？
(A)五日
(B)十日
(C)三十日
(D)四十五日
45.行使少數股東提案權之股東所提提案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者
非屬特殊情形？
(A)該議案非股東會所得決議者
(B)提案股東於公司「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶時，持股不足
(C)股東所提議案董事會決議未通過者
(D)該議案於公告受理期間外提出者
46.股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會？
(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份
(B)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之一以上股份
(C)繼續二年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份
(D)持有已發行股份總數百分之五以上股份即可
47.依「證券交易法」規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人有違背本法或其
他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其幾年以
下業務之執行或解除其職務？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
48.股東會之決議，除「公司法」另有規定外，應有代表已發行股份總數多少股東之出席，
以出席股東表決權多少之同意行之？
(A)半數以上之出席；半數以上之同意
(B)過半數之出席；過半數之同意
(C)三分之二以上之出席；半數以上之同意
(D)三分之二以上之出席；過半數之同意
49.下列何一事項，得適用假決議規定？
(A)變更章程
(B)公司資產負債表等會計表冊之承認
(C)董事競業行為之許可
(D)選項( A )( B )( C )皆可適用
50.股東會之一般決議，若出席股東不足定額，但有代表已發行股份總數三分之一以上股東
出席時，得以出席股東表決權過半數同意而決議，稱之為：
(A)特別決議
(B)暫時決議
(C)假決議
(D)臨時動議

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