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99年 - 099年地方三等_商業行政#28457

科目：專技◆會計◆證券交易法 | 年份：99年 | 選擇題數：0 | 申論題數：5

試卷資訊

所屬科目：專技◆會計◆證券交易法

選擇題 (0)

申論題 (5)

一、依我國證券交易法之規定，主管機關對於已上市之有價證券，於發生何種情事而有 影響市場秩序或損害公益之虞時，得命令停止其一部或全部之買賣，或對證券自營 商、證券經紀商之買賣數量加以限制？（25 分）
⑴乙公司得否同時指派代表人當選甲公司之董事及監察人？（15 分）
⑵若丙公司為乙公司之從屬公司，得否由乙公司指派代表人當選甲公司之董事，且 由丙公司指派代表人當選甲公司之監察人？（10 分）
三、為確保會計師於執行財務報告與公開說明書之簽證業務時，會善盡職責，我國證券 交易法就會計師之簽證意見發生虛偽不實之情形，就上開二者分別設有不同之民事 賠償責任，試說明此二者之責任性質及其主要差異為何？（25 分）
四、我國證券交易法對於操縱市場行為之犯罪類型，設有「不履行交割罪」或「違約交 割罪」。試問其行為態樣包括那二種類型？又於認定是否該當「足以影響市場秩序」 之構成要件時，應考量那些重要因素？（25 分）