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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38535
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01、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之?
(A) 投資本事業發行之股票、公司債或金融債券
(B) 投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公司債或金融債券
(C) 投資本事業發行之認購(售)權證
(D) 從事證券信用交易
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統計:
A(9), B(8), C(3), D(6), E(0) #1101981
詳解 (共 1 筆)
王新維
B1 · 2020/05/24
#3992873
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 432 字,隱藏中)
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02、 ( ) 公開收購人及其關係人,違反「自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止,不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券」之規定者,應對應賣人負何損害賠償責任? (A) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之三分之一限額內 (B) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之二分之一限額內 (C) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之限額內 (D) 就另行購買有價證券之價格與公開收購價格之差額乘以應募股數之二倍限額內
#1101982
03、 ( ) 依證券交易法第 60 條第 1 項規定,證券商經主管機關核准得為之業務中,下列何者非正確? (A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之代理 (D) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
#1101983
04、 ( ) 採取授權資本制之股份有限公司,若欲在授權額度內發行新股時,其決議方法為下列何者? (A) 由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (C) 由代表已發行股份總數過半數股東之出席,及出席股東表決權過半數之同意行之 (D) 由代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,及出席股東表決權過半數之同意行之
#1101984
05、 ( ) 證券投顧公司取得經營之籌設許可後,進行申請核發執照,下列何者為非? (A) 先辦妥公司登記,檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意檢具入會證明文件 (C) 提出業務章則 (D) 因場地設備尚需補強事由,得於四個月後申請延展一年籌備申請核發執照
#1101985
06、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A) 實收資本額未達新臺幣一億元者,提存新臺幣五百萬元 (B) 實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,提存新臺幣一千萬元 (C) 實收資本額新臺幣二億元以上而未達新臺幣三億元者,提存新臺幣二千萬元 (D) 實收資本額新臺幣三億元以上者,提存新臺幣四千萬元
#1101986
07、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人及證券商、證券交易所依法令規定,應定期編送主管機關之財務報告,應簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人? (A) 董事長 (B) 經理人 (C) 會計主管 (D) 監察人
#1101987
08、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理募集設立案件,於金管會及金管會指定之機構收到發行新股申報書日起多久生效? (A) 即日起屆滿十個營業日 (B) 即日起屆滿二十個營業日 (C) 即日起屆滿三十個營業日 (D) 即日起屆滿四十個營業日
#1101988
09、 ( ) 有關有價證券全權委託投資業務之保管機構之規範,下列敘述何者正確? (A) 經中華信用評等公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上,短期債務信用評等達 twBBB-級(含)以上 (B) 經中華信用評等公司評定,長期債務信用評等達 twB-級以上,短期債務信用評等達 twB-級以上 (C) 全權委託保管機構應由經營全權委託投資業務之證券投資信託事業證券投資顧問事業指定 (D) 經中華信用評等公司評定,長期債務信用評等達 twBBB-級以上,短期債務信用評等達 twA-3 級(含)以上
#1101989
10、 ( ) 下列關於股份有限公司對董事及監察人之訴訟,其敘述何者正確? (A) 股東會決議對於監察人提起訴訟時,公司應自決議之日起三十日內提起之 (B) 股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起二十日內提起之 (C) 公司與董事間訴訟,除法律另有規定外,由臨時管理人代表公司,股東會亦得另選代表公司為訴訟之人 (D) 公司與監察人間訴訟,除法律另有規定外,由董事代表公司,股東會不得另選代表公司為訴訟之人
#1101990
11、 ( ) 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? 甲:公司保證行為原則上為公司法所禁止,且範圍包括提供物上擔保;乙:公司欲為保證,應於章程記載「得對外保證」或同義字樣;丙:公司負責人違反公司法之規定而為保證,該保證行為對公司不生效力 (A) 甲、乙 (B) 甲、丙 (C) 乙、丙 (D) 甲、乙、丙
#1101991
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