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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
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05、 ( ) 轉換公司債償還期限不得超過幾年?
(A) 三年
(B) 五年
(C) 七年
(D) 十年
答案:
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統計:
A(6), B(15), C(2), D(8), E(0) #1101535
詳解 (共 1 筆)
潔西卡
B1 · 2018/05/31
#2825292
發行人募集與發行有價證券處理準則 第...
(共 78 字,隱藏中)
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38、 ( ) 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高之倍數為下列何者? (A) 十倍 (B) 六倍 (C) 四倍 (D) 三倍
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39、 ( ) 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項? (A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
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40、 ( ) 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報? (A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 七日內
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44、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限? (A) 二年 (B) 三年 (C) 一年 (D) 五年
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45、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1101575
46、 ( ) 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿六個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣三億元以上 (D) 設立登記屆滿五年以上
#1101576
47、 ( ) 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
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