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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
> 試題詳解
39、 ( ) 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?
(A) 過戶
(B) 查驗集保存摺
(C) 回報
(D) 預收款券
答案:
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統計:
A(3), B(5), C(3), D(23), E(0) #1101569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266880
證券經紀商受託買賣預收款券作業應行注意事...
(共 395 字,隱藏中)
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38、 ( ) 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高之倍數為下列何者? (A) 十倍 (B) 六倍 (C) 四倍 (D) 三倍
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40、 ( ) 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時,應於事實發生之日起,下列何項之期限內,應向主管機關申報? (A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 七日內
#1101570
41、 ( ) 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1101571
42、 ( ) 公司債發行市場的證券商為: (A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
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43、 ( ) 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於: (A) 日報 (B) 週報 (C) 月報 (D) 雙週報
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44、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限? (A) 二年 (B) 三年 (C) 一年 (D) 五年
#1101574
45、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
#1101575
46、 ( ) 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿六個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣三億元以上 (D) 設立登記屆滿五年以上
#1101576
47、 ( ) 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
#1101577
48、 ( ) 證券商在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,應由下列何項之款項先行代償? (A) 證券商營業保證金 (B) 交割結算基金 (C) 交易所賠償準備金 (D) 投資人保護基金
#1101578
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