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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#38487
> 試題詳解
06、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確?
(A) 不得單獨行使職權
(B) 不得列席董事會
(C) 不得列席常務董事會
(D) 每任任期不得逾三年
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統計:
A(9), B(10), C(5), D(90), E(0) #1098466
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/01
#4249077
公司法 第 217 條 監察人任期不...
(共 217 字,隱藏中)
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01、 ( ) 會員制證券交易所之會員,以下列何者為限? (A) 證券自營商及證券經紀商 (B) 證券承銷商及證券自營商 (C) 證券承銷商及證券經紀商 (D) 證券承銷商
#1098461
02、 ( ) 下列關於董事競業許可之敘述,何者正確? (A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容 (D) 股東會得決議概括許可董事之競業行為
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03、 ( ) 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A) 董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B) 董事會召集前,應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立董事 (D) 監察人應組成監察人會
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04、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
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05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行有價證券,經發現自申報生效或申請核准通知到達之日起,逾三個月尚未募足並收足現金款項者,金管會得為下列如何之處分? (A) 延期其申報生效或核准 (B) 撤銷或廢止其申報生效或核准 (C) 撤銷或廢止公司之營業 (D) 延期該公司之營業
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07、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行轉換公司債時,應於發行及轉換辦法中訂定有關事項中,下列何者非正確? (A) 公司債券種類、每張金額及發行總額 (B) 股票種類、每張金額及發行總額 (C) 擔保或保證情形 (D) 受託人名稱及重要約定事項
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08、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券,其作成投資決定應以下列何者為依據? (A) 受益人之指示 (B) 投資分析報告 (C) 保管機構之指示 (D) 選項ABC皆是
#1098468
09、 ( ) 依證券交易法之規定,公司募集、發行有價證券,於申請審核時,除依公司法所規定記載事項外,應另行加具下列何種文件? (A) 公開說明書 (B) 公司董事、監察人配偶、未成年子女資料 (C) 公司經理人資歷 (D) 公司董事、監察人財產資料
#1098469
10、 ( ) 股份有限公司發行普通公司債之要件為何? (A) 經股東會普通決議 (B) 經股東會特別決議 (C) 經董事會普通決議 (D) 經董事會特別決議
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#1098471
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