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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?
(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金
(B)接受客戶全權委託投資業務
(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D)發行有關證券投資之出版品
答案:
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統計:
A(32), B(21), C(43), D(667), E(0) #704006
私人筆記 (共 1 筆)
蔡至誠
2020/01/06
私人筆記#1883796
未解鎖
證券投資信託事業經營之業務種類如下:一、...
(共 57 字,隱藏中)
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2.未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下 有期徒刑? (A)—年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
#704007
3.投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A)三個月 (B)四個月 (C)半年 (D)—年
#704008
4.依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境 外基金淨資產價值之比率為何? (A)5% (B)20% (C)5% (D)10%
#704009
5.證券投資顧問事業公司之負責人、部H主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人不得有 下列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其推介予投資人相同之有價證券’惟基金不在此限 (D)買賣海外基金
#704010
6.基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些? (A)每月投資檢討報告 (B)投資分析報告 (C)投資決定書 (D)以上選項皆是
#704011
7.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C)證券投資信託事業之實收資本額增加時’應增提營業保證金 (D)以上選項皆是
#704012
8.基金從事每營業曰持:有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值原則上不得 超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)30% (B)20% (C)40% (D)10%
#704013
9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確? (A)基金管理機構成立滿一年 (B)境外基金必須成立滿一年 (C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣 (D)得投資於黃金現貨
#704014
10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#704015
11-所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)—百
#704016
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