5.證券投資顧問事業公司之負責人、部H主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人不得有 下列何種行為？
(A)買賣有價證券
(B)買賣上市上櫃有價證券
(C)買賣其推介予投資人相同之有價證券’惟基金不在此限
(D)買賣海外基金

答案：登入後查看
統計： A(5), B(20), C(553), D(12), E(0) #704010

詳解 (共 1 筆)

#6876303
1.證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。
2.前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：
...
四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。
...
0
0