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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
1. 經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業
答案:
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統計:
A(28), B(19), C(8), D(833), E(0) #1906665
詳解 (共 1 筆)
小C
B1 · 2019/06/25
#3439739
KEY:投資 且被問
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583607
未解鎖
第 2 條 本辦法所稱全權委託投資業...
(共 224 字,隱藏中)
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相關試題
24.下列有關信用評等機構設立標準之敘述,何者正確? (A)實收資本額不得低於一千萬元 (B)發起人於第一次發行股份時至少認股百分之二十 (C)實收資本額不得少於新臺幣五千萬元 (D)組織型態並無限制,故財團法人亦可
#1906688
25.公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會 由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人?且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔 任? (A)獨立董事二人;具備會計或財務專長者一人 (B)獨立董事三人;具備會計或財務專長者二人 (C)獨立董事四人;具備會計或財務專長者三人 (D)獨立董事三人;具備會計或財務專長者一人
#1906689
26.下列哪一項發行人申報募集與發行有價證券之案件,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審 核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? (A)未上櫃公司辦理現金發行新股者 (B)上市、上櫃公司辦理現金發行新股或合併發行新股者 (C)發起設立者 (D)盈餘轉增資者
#1906690
27.上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#1906691
28.下列何者非年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)會計師獨立性報告
#1906692
29.公開申購配售制度,假設有一投資人擬申購以三張為一配售單位,每股承銷價六十元之上市股 票,請問其最多申購張數? (A)一張 (B)二張 (C)三張 (D)沒有限制
#1906693
30.股票初次上市、上櫃案,除公營事業及 BOT 事業外,於承銷時同時以詢價圈購及公開申購配售 方式辦理者,應提出公開銷售股數總數多少百分比辦理公開申購配售? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1906694
31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規 定對股東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)七日 (B)五日 (C)三日 (D)二日
#1906695
32.發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負 連帶賠償責任? (A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計 (C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人員
#1906696
33.以下何者非臺灣存託憑證之特性? (A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價 (C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
#1906697
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