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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68859
> 試題詳解
10.對於未經金融監督管理委員會之許可,經營證券投資信託或證券投資顧問業務,依「證券投資信託及 顧問法」規定,可處如何之刑事責任?
(A)六個月以下有期徒刑
(B)一年以下有期徒刑
(C)五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)七年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
答案:
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統計:
A(0), B(11), C(100), D(54), E(0) #1786417
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/09/02
#4250610
第 107 條 有下列情事之一者,處五...
(共 148 字,隱藏中)
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1. 股份有限公司之股份,得分次發行。試問下列敘述何者正確? (A)第一次發行不得少於章定股份總數四分之ㄧ (B)第一次發行不得少於章定股份總數三分之ㄧ (C)第一次發行不得少於章定股份總數二分之ㄧ (D)不論是否為第一次發行,其比例均不受限制
#1786408
2. 依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定,發行人募集與發行海外有價證券,應依規定 檢齊相關書件,並取具下列何單位之同意函後,向金管會申報生效? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)銀行局
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3. 同業公會為自律組織,為提升投顧業者發揮自律功能,法律規定業者必須加入同業公會,並於事業設 立之審核時為如何申請? (A)於申請核發營業執照時,應繳交同業公會同意入會之證明文件 (B)於提出申請許可時一個月內加入公會 (C)經申請許可之日起三個月內辦妥入會登記 (D)於第一階段申請時,六個月內提出入會證明文件
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4. 以下關於股東提案權之敘述,何者正確? (A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字 (C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
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5. 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,依「證券投資信託事業證券投資顧問 事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定,至少應設立哪些部門?I.全權委託之專責部門; II.投資研究部門;III.秘書部門;IV.財務會計部門;V.內部稽核部門;VI.公關部門 (A) I、II、IV、V (B) I、II、III、VI (C) I、IV、V、VI (D) II、IV、V、VI
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6. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行轉換公司債時,應於發行及轉換辦法中訂定 有關事項,下列何者不正確? (A)公司債券種類、每張金額及發行總額 (B)股票種類、每張金額及發行總額 (C)擔保或保證情形 (D)受託人名稱及重要約定事項
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7. 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員? (A)銷售受益憑證之人員 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
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8. 依「證券交易法」之規定,證券交易法所稱之私募及募集對象,下列何者為正確? (A)私募是對特定人招募,募集是對非特定人招募 (B)私募是對非特定人招募,募集是對特定人招募 (C)私募及募集都是對特定人招募 (D)私募及募集都是非對特定人招募
#1786415
9. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人申報發行員工認股權憑證,金融監督管理 委員會得退回其案件之情形中,下列何者非正確? (A)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事,迄未改善或經改善後尚未滿三年 者 (B)對已發行員工認股權憑證而有未履行發行及認股辦法約定事項之情事,經改善後滿三年者 (C)重大喪失債信情事,尚未了結或了結後尚未逾三年者 (D)金管會為保護公益認為有必要者
#1786416
11.受「證券投資信託及顧問法」第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得充 任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1786418
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