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衍生性金融商品概論與實務
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109年 - 109 台灣金融研訓院第8期衍生性金融商品銷售人員資格測驗:衍生性金融商品概論與實務#88994
> 試題詳解
10.有關控制作業風險的步驟,下列敘述何者正確?
(A)執行交易→確認交易→交易核可→辦理交割
(B)執行交易→交易核可→確認交易→辦理交割
(C)執行交易→確認交易→辦理交割→交易文件歸檔備查
(D)執行交易→交易核可→確認交易→交易文件歸檔備查
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統計:
A(349), B(293), C(3367), D(365), E(0) #2399278
詳解 (共 2 筆)
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B3 · 2020/09/23
#4282527
執確割歸(只缺閣揆)
(共 12 字,隱藏中)
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Sherry
B1 · 2020/08/27
#4240733
執行交易→確認交易→辦理交割→交易文件歸...
(共 25 字,隱藏中)
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相關試題
1.下列何項衍生性金融商品,不得提供給指定銀行 DBU 之自然人一般客戶? (A)雙元貨幣不保本型結構型商品,且比價期間超過一年 (B)外匯保證金交易 (C)陽春型遠期外匯 (D)保本型結構型商品
#2399269
2.有關衍生性金融商品之敘述,下列敘述何者正確? (A)結構型商品所收之本金,得以存款名義銷售 (B)結構型商品所收之本金,仍須向中央銀行繳交存款準備金 (C)指定銀行辦理新臺幣與外幣間遠期外匯,應先向中央銀行申請許可 (D)銀行業辦理外匯業務管理辦法定義之衍生商品包含結構型債券
#2399270
3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定,產品說明書「重要事項摘要」所包含之事項,未包括下列何者? (A)商品中文名稱應適當表達其商品特性及風險 (B)該商品對一般客戶銷售之商品風險等級 (C)商品最大可能損失 (D)商品審閱期間
#2399271
4.銀行訂定衍生性金融商品業務人員之酬金制度及考核原則,應: (A)直接與特定金融商品銷售業績連結 (B)僅納入財務指標 (C)包括是否有客戶紛爭 (D)經監事會通過
#2399272
5.銀行應定期評估檢討有價證券抵繳期初保證金之標的範圍、評價價值計算方式與折扣比率之妥適性與合理性,至少多久評估檢討一次? (A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每年
#2399273
6.殖利率曲線形狀改變的風險歸屬於下列何種風險? (A)期間結構風險(Term Structures Exposures) (B)殖利率曲線風險(Yield Curve Exposures) (C)基差風險(Basis Risk) (D)匯率風險(Foreign Exchange Risk)
#2399274
7.有關衍生性金融商品之市場風險控制方式,下列敘述何者錯誤? (A)規定停損限額 (B)規定缺口限額 (C)規定未平倉限額 (D)規定盈餘與資本暴險限額
#2399275
8.選擇權的 Rho 風險是指下列何者? (A)選擇權標的物變動一單位時,選擇權權利金將會變動的幅度 (B)因選擇權的 Delta 變動所形成的風險 (C)選擇權標的現貨價格波動程度 1%時,選擇權權利金變動的幅度 (D)市場利率變化時,選擇權權利金變動的幅度
#2399276
9. Vega 風險是指選擇權標的物何種變動所造成對選擇權價格的影響? (A)殖利率 (B)標的物價格 (C)標的物波動度 (D)執行價
#2399277
11.有關適用避險會計之條件,下列敘述何者錯誤? (A)避險開始時,對避險關係具有正式指定及書面文件 (B)避險有效性能可靠衡量 (C)避險應高度有效,避險實際結果在 75%至 135%之間 (D)避險應持續評估,且於財務報導期間內均確定其實際為高度有效
#2399279
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