10. 有關證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員之配置，下列敘述何者有誤？
(A)總經理、部門主管，除法令另有規定外，應為專任
(B)分支機構之經理人及業務人員不得為兼任
(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議
(D)投顧業務人員不得辦理全權委託投資業務

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統計： A(1), B(4), C(14), D(69), E(0) #1797854

詳解 (共 2 筆)

#6872664
(D) 投顧業務人員不得辦理全權委託投資業務
得辦理。
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...
2.本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：
一、對有價(C)證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。
... 
四、(D)對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。
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1.證券投資顧問事業之(A)總經理、部門主管、(B)分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。
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#6872672
(D) 投顧業務人員不得辦理全權委託投資業務
得辦理。
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...
2.本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：
一、對有價(C)證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。
... 
四、(D)對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。
...
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1.證券投資顧問事業之(A)總經理、部門主管、(B)分支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。
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