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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69245
> 試題詳解
11. 甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六千 萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制,甲公司應增資多少始可不受限制?
(A)新臺幣二億四千萬元
(B)新臺幣一億四千萬元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣二億三千萬元
答案:
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統計:
A(99), B(11), C(15), D(5), E(0) #1797855
詳解 (共 1 筆)
鄭詩翰
B1 · 2022/02/18
#5348054
3億元
(共 5 字,隱藏中)
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相關試題
1. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金,不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託 事業有利害關係之公司所發行之證券,以下何者為非屬證券投資信託事業具利害關係之公司? (A)證券投資信託事業法人董事之公司 (B)證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東 (C)證券投資信託事業之董事長配偶持有其百分之五股份之公司 (D)持有證券投資信託事業股份百分之六十之公司
#1797845
2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具 之承諾,情節重大者,金管會得為下列如何之處分? (A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准 (C)撤銷或廢止公司之營業 (D)延期該公司之營業
#1797846
3. 上市有價證券之買賣,除另有規定外,應於何場所為之? (A)有價證券集中交易市場 (B)櫃檯買賣中心 (C)金融機構 (D)證券商營業處所
#1797847
4. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證 券者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種 情形外,應先向主管機關申報並公告後,始得為之? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#1797848
5. 公開收購人及其關係人,在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其 他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券? (A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止 (B)自申報並公告之次日起至公開收購期間屆滿日止 (C)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿之次日止 (D)自申報並公告之次日起至公開收購期間屆滿之次日止
#1797849
6. 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管 機關核准延展六個月,但延展以幾次為限? (A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
#1797850
7. 下列關於股東會決議撤銷之敘述,何者正確? (A)以該決議之內容違反法律或章程為前提 (B)起訴股東應於當場表示異議 (C)應於決議後半年內向法院訴請撤銷 (D)撤銷後該決議向後失效,並無溯及效力
#1797851
8. 證券投資信託事業應自籌設許可之日起六個月內依法辦妥公司登記,填具申請書,並檢具下列文 件,申請核發營業執照,其申請核發營業執照時,不須檢附下列何項資料? (A)股東名冊及股東會議事錄 (B)發起人會議紀錄 (C)監察人名冊 (D)公司章程
#1797852
9. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,有關從事全權委託投資業務之人員 其兼任之限制規定,下列敘述何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#1797853
10. 有關證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員之配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員不得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員不得辦理全權委託投資業務
#1797854
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