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公職◆銀行內部控制◆法規
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103年 - 103 稽核查核法規遵循測驗題庫(三):理財業務#24242
> 試題詳解
11.為簡化作業流程,受理客戶辦理金錢信託申購業務時,申請書上簽蓋之招攬行員與基金經辦得由同一人辦理。
(A)O
(B)X
答案:
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統計:
A(31), B(141), C(0), D(0), E(0) #892436
詳解 (共 1 筆)
吳沛恩
B1 · 2020/07/10
#4131090
信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行...
(共 257 字,隱藏中)
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相關試題
1.辦理「客戶投資屬性評量表」紙本問卷,應由基金經辦或具信託銷售資格人員,提供紙本問卷由客戶親自填答並簽署確認內容,再由有權人員於財富管理系統鍵檔。 (A)O(B)X
#892426
2.依「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」規定,辦理評估客戶風險承受度之人員不得為基金經辦。 (A)O(B)X
#892427
3.單位受理客戶辦理基金轉換作業,投資人簽屬之「通路報酬資訊」亦應揭露為「轉換」,以避免有通路報酬揭露不正確。 (A)O(B)X
#892428
4.辦理商品適格性審查作業,其招攬行員與承作KYC人員應為同一人。(A)O(B)X
#892429
5.受理客戶辦理基金轉換業務時,應於每次轉換時列印「投資標的與風險屬性對照表」,以檢驗轉換之標的風險等級有否符合客戶之風險承受度。 (A)O(B)X
#892430
6.單位辦理保險業務員教育訓練,休假行員不得於簽到簿留存簽到記錄,以落實本行保險業務員教育訓練機制。(A)O(B)X
#892431
7.受理申購基金業務時應列印通路報酬資訊,且所列印通路報酬揭露資訊日期可於申購日期之後。 (A)O(B)
#892432
8.營業單位辦理客戶適格性之審查人員與銷售人員不得為同一人。 (A)O(B)
#892433
9.單位辦理基金委託人不寄送之對帳單,應由指定人員通知委託人至行並當面交付對帳單予委託人本人,不得由他人代領。 (A)O(B)X
#892434
10.受理未成年人基金業務時,應由法定代理人簽名或蓋章以示確認。 (A)O(B)X
#892435
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