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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 證法乙科專業科目測驗試題#60923
> 試題詳解
13. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事奉核定業務對客戶所生之損害與委任期貨商:
(A)各負一般損害賠償責任
(B)各負一半賠償責任
(C)依淨值比例負賠償責任
(D)連帶負賠償責任
答案:
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統計:
A(4), B(7), C(58), D(473), E(0) #1558916
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4475443
未解鎖
第 7 條 期貨交易輔助人代理委任期...
(共 90 字,隱藏中)
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相關試題
1. 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比? (A)百分之五十 (B)百分之四十 (C)百分之三十 (D)百分之二十
#1558904
2. 下列哪一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#1558905
3. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? (A)庫藏股不得轉讓於員工 (B)數量不超過該公司已發行股份總數百分 之二十(C)得享有股東權利 (D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
#1558906
4. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#1558907
5. 股票未在國外證券市場掛牌交易,且其股票經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發 行人稱之為? (A)第一上市公司 (B)第一上櫃公司 (C)第二上市公司 (D)第二上櫃公司
#1558908
6. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債 券換股權利證書? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
#1558909
7. 歸入權之行使係針對下列何種行為? (A)人為炒作股票違法行為 (B)內線交易行為 (C)不實製作申報財務報告 (D)短線交易行為
#1558910
8. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確? (A)董事會或監察人為歸入權行使之主體 (B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求 (C)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責 (D)歸入請求權自可行使權利之日起三年間不行使而消滅
#1558911
9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍? (A)六倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)五倍
#1558912
10. 證券商申請合併其他證券商,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之二百 (D)百分之三百
#1558913
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