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投資型保險商品概要、金融體系概述
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無年度 - 投資型測驗第二章投資型保險法令介紹(下)#84704
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149. 下列那一項不是投資顧問事業得經營之業務範圍?
(A)運用證券投資信託基金從 事證券及其相關商品之投資
(B)接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析意 見或推介建議
(C)接受客戶全權委託投資業務
(D)舉辦有關證券投資之講習
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統計:
A(23), B(11), C(23), D(10), E(0) #2262533
詳解 (共 1 筆)
ann5415
B1 · 2021/04/28
#4683019
資料參考來源http://www.sel...
(共 309 字,隱藏中)
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144. 投信業募集『證券投資信託基金』如何保管? (A)自行以投信名義開立保管帳戶 保管(B)可以存放於關係大股東之銀行,但必須以保管銀行名義存放 (C)交由獨立 的基金保管機構,並分別基金帳戶獨立設帳保管(D)以上皆可
#2262528
145. 下列那一機構得保管證券投資信託基金? (A)商業銀行(B)證券投資信託公司 (C) 證券金融公司(D)壽險公司
#2262529
146. 下列對投資信託特點的敘述,何者錯誤? (A)結合眾多投資人的資金,以分散風 險(B)利用投資信託公司提供的專業服務 (C)投資人的主要目的之一在取得被投資 公司的經營權(D)投資人的主要目的在分享投資收益
#2262530
147. 下列那一敘述不得出現於證券投資信託基金的廣告? (A)本基金經證期會核准(B) 本基金之最低投資收益依四家行庫存款利率而定 (C)基金投資不表示絕無風險(D) 投資人申購前應詳閱本基金公開說明書
#2262531
148. 有關證券投資顧問事業之敘述,下列何者為誤? (A)接受投資人委任時得以口頭 或書面方式為之(B)提供投資建議時應作成書面報告 (C)非屬業務所必需時,不得 將自有資金貸與他人(D)自有資金得用於購買金融債券
#2262532
150. 下列那一項是投資顧問事業與投資信託事業均得經營之業務範圍? (A)運用證券 投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(B)接受委任,對證券投資有關事項 提供研究分析意見或推介建議 (C)接受客戶全權委託投資業務(D)舉辦有關證券投 資之講習
#2262534
151. 下列對證券投資顧問事業的敘述,何者錯誤? (A)經營證券投資顧問事業,應經 證券暨期貨管理委員會之核准(B)任何人非經核准,不得使用證券投資顧問事業 或類似事業之名稱 (C)組織型態以股份有限公司組織為限(D)實收資本額不得少於 新臺幣十億元
#2262535
152. 下列敘述,何者錯誤? (A)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業 務人員,有資格的限制(B)證券投資顧問事業之業務人員,應參加證期會所指定 機構辦理之職前訓練與在職訓練 (C)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經 理人,應由證券信託投資基金的經理人兼任(D)證券投資顧問事業之業務人員於 執行職務前,應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登記
#2262536
153. 下列那一項不是投資顧問事業自有資金的運用範圍? (A)購買政府債券或金融債 券(B)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (C)買賣其推介予投資人相 同之有價證券(D)銀行存款
#2262537
154. 下列對我國有價證券集中保管事業之敘述,何者錯誤? (A)證券集中保管事業以 股份有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於新臺幣五億元 (C)經營證券集中保 管事業,應經證券暨期貨管理委員會核准(D)有價證券保管應區分集中交易與店 頭交易之不同而分別由不同公司保管
#2262538
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