試題詳解

試卷：無年度 - 職業道德-2#3548 | 科目：證照◆金融職業道德

試卷名稱：無年度 - 職業道德-2#3548

科目：證照◆金融職業道德

168. 辦理財富管理業務，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？
(A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存
(B)瞭解客戶投資經驗及風險偏好
(C)瞭解客戶預計投資期限及期望報酬
(D)以上皆是

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