17、 （ ） 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A) 辦理結算交割人員
(B) 內部稽核人員
(C) 集保業務人員
(D) 代理股務作業之人

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統計： A(2), B(18), C(1), D(2), E(0) #1098897

詳解 (共 1 筆)

#2761532

期貨商負責人及業務員管理規則


第七條

期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務。但期貨商內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外期貨關係企業相同性質職務者，不在此限。前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任。期貨商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任，但其他法令另有規定者，從其規定：

一、辦理期貨交易自行買賣業務之人員。

二、內部稽核人員。

三、風險管理人員。

期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員，不得兼任期貨交易開戶、結算交割及主辦會計等職務。


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私人筆記#7464529
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證券商負責人與業務人員管理規則    ...
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