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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 高級業務員 ︰證券交易相關法規與實務#93740
> 試題詳解
17. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A)辦理結算交割人員
(B)內部稽核人員
(C)集保業務人員
(D)代理股務作業之人
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(0), D(0), E(0) #2548586
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/28
私人筆記#7464528
未解鎖
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
(共 681 字,隱藏中)
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相關試題
1. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#2548570
2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)1% (B)3% (C)5% (D)6%
#2548571
3. 關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤? (A)原則上應由董事親自出席 (B)董事委託其他董事出席董事會時,應出具委託書,列舉召集事由之授權範圍 (C)董事居住國外者,得以書面委託非股東之人,代理出席董事會 (D)代理其他董事出席之董事,得受一人以上之委託
#2548572
4. 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生 之日起多久以內,以書面通知該他公司? (A)三分之一;十五日 (B)三分之一;一個月 (C)二分之一;十五日 (D)二分之一;一個月
#2548573
5. 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A)合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B)合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C)合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D)合併契約須作成書面
#2548574
6. 以下何者為非? (A)公開發行股票公司非經發行新股變更登記後,不得發行股票 (B)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東,得未經發行新股變更登記,先發行股 票予持有人 (C)公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東,得在未經新股變更登記前先發給債券 換股權利證書 (D)現行法令並無強制公開發行股票公司必須上市(櫃)之規定
#2548575
7. 何者為依證券交易法第十三條所稱發行人為有價證券之募集或出賣,向公眾提出之說明書? (A)律師法律意見書 (B)承銷商評估報告 (C)公開說明書 (D)財務報告
#2548576
8. 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股 與減少資本係採? (A)申報生效制 (B)申請核准制 (C)備查制 (D)視案件狀況採申報生效制或申請核准制
#2548577
9. 依公司法規定,公司募集公司債應經何項程序? (A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議 (C)董事會普通決議後報告股東會 (D)董事會特別決議後報告股東會
#2548578
10. 甲公司董事長乙未經主管機關核准,亦未向主管機關申報,即自行募集並發行有價證券,請問,乙 此種行為之法律責任為何? (A)可處五年以下有期徒刑 (B)可處三年以下有期徒刑 (C)可處二年以下有期徒刑 (D)沒有刑責,只對應募人有民事責任
#2548579
相關試卷
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2026 年 · #138468
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2026 年 · #138459