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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-3 投信投顧相關法規(含自律規範)#40777
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18. 針對證券投資顧問事業業務人員之敘述,何者正確?
(A)應為專任
(B)總人數不得少於三人
(C)非經向主管機關登錄,不得執行業務
(D)總人數不足十人者,不得少於二分之一
答案:
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統計:
A(671), B(17), C(446), D(18), E(0) #1139511
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/08
#2007451
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
(共 193 字,隱藏中)
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1. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
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2. 投資人之全權委託投資資產,因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時,委託投資之相關義務應由誰履行? (A)全權委託契約之客戶 (B)全權委託之受任人 (C)全權委託保管機構 (D)全權委託保管機構指定第三人
#1139495
3. 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無限制
#1139496
4. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅? (A)二年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#1139497
5. 證券投資顧問事業與投資人訂定全權委託契約,應交付投資說明書之規定,下列何者為非? (A)於申請換發營業執照時即應製作標準範本 (B)應記載全權委託之性質、範圍 (C)非為全權委託契約之一部分 (D)須載明投資風險警語
#1139498
6. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#1139499
7. 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確? (A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務 (B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員 (C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務 (D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#1139500
8. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1139501
9. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲公司之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1139502
10. 以下何者得擔任證券投資信託基金保管機構? (A)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任證券投資信託基金簽證之銀行 (C)投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任證券投資信託事業董事之銀行
#1139503
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